發(fā)布時(shí)間：2024-01-19
2024年第1號
市場(chǎng)監管總局關(guān)于2023年
認證機構“雙隨機、一公開(kāi)”檢查情況的通告
2023年，市場(chǎng)監管總局組織開(kāi)展了認證機構“雙隨機、一公開(kāi)”檢查，共隨機抽取300家認證機構，其中40家由市場(chǎng)監管總局進(jìn)行檢查，260家由地方市場(chǎng)監管部門(mén)進(jìn)行檢查?，F將市場(chǎng)監管總局檢查的40家認證機構有關(guān)情況通告如下：
一、檢查的主要做法
對40家認證機構開(kāi)展了現場(chǎng)檢查，對相關(guān)認證審核員及管理人員開(kāi)展了調查詢(xún)問(wèn)，抽取并審查認證檔案1869份。主要做法是：一是強化認證機構風(fēng)險分類(lèi)結果以及大數據分析手段的應用，聚焦機構問(wèn)題，找準檢查切入點(diǎn)，提高監管精準性；二是強化檢查引導作用，重點(diǎn)對行業(yè)突出問(wèn)題進(jìn)行檢查，提高監督檢查的震懾效果；三是強化監管資源統籌，綜合運用機構現場(chǎng)檢查、獲證企業(yè)查驗、審核員面談等多種檢查方式，提高問(wèn)題發(fā)現率；四是強化檢查過(guò)程全記錄，檢查中全程使用記錄儀，提高檢查的規范性。
二、檢查發(fā)現的主要問(wèn)題
（一）個(gè)別認證機構涉嫌存在出具虛假認證結論的問(wèn)題。
認證機構安排他人冒名頂替審核員實(shí)施遠程審核和現場(chǎng)審核，偽造認證資料。
（二）部分認證機構涉嫌存在超出批準范圍從事認證活動(dòng)的問(wèn)題。
1. 認證機構僅獲得管理體系認證部分領(lǐng)域資質(zhì)，超出批準范圍開(kāi)展未批準領(lǐng)域管理體系認證活動(dòng)。
2. 認證機構僅獲得服務(wù)認證部分領(lǐng)域資質(zhì)，超出批準范圍開(kāi)展未批準領(lǐng)域服務(wù)認證活動(dòng)。
（三）部分認證機構涉嫌存在減少、遺漏認證程序等問(wèn)題。
1. 認證機構安排審核時(shí)間不足，在審核策劃階段，減少審核時(shí)間安排。
2. 認證機構審核員未按照審核計劃實(shí)施審核，嚴重減少審核時(shí)間。
3. 聘用未經(jīng)注冊的認證人員從事認證活動(dòng)或認證人員專(zhuān)業(yè)能力不滿(mǎn)足要求，造成審核組能力不足。
4. 認證審核未覆蓋多場(chǎng)所、關(guān)鍵過(guò)程、全部認證范圍。
5. 認證機構認證決定人員缺乏認證專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力，或未作認證決定即頒發(fā)認證證書(shū)。
（四）部分認證機構涉嫌存在未按期進(jìn)行監督審核，證書(shū)暫停期滿(mǎn)未及時(shí)處置的問(wèn)題。
1. 認證機構未按期進(jìn)行監督審核，也未對證書(shū)進(jìn)行暫?；虺蜂N(xiāo)處置。
2. 認證證書(shū)暫停期滿(mǎn)，認證機構未及時(shí)對證書(shū)進(jìn)行恢復或撤銷(xiāo)的處置。
（五）部分認證機構遠程審核問(wèn)題依舊突出。
1. 遠程審核理由不充分，認證機構在不應采用遠程審核方式的情形下，對認證項目采用了遠程審核。
2. 遠程審核的管理不滿(mǎn)足認證機構自行制定的文件要求，認證機構規定高風(fēng)險項目不能采取遠程審核，但仍安排遠程審核；認證機構規定在遠程審核后進(jìn)行現場(chǎng)補充審核，但未實(shí)施。
（六）部分認證機構內部管理不規范。
1. 內審未有效進(jìn)行，未覆蓋分支機構或全部認證制度。
2. 對認證人員能力評價(jià)管理不到位，認證人員能力評價(jià)證據不充分。
3. 內部管理制度實(shí)施不到位，如手冊、程序文件控制的編制審批管理，人員管理和能力評價(jià)管理要求等。
4. 認證機構自行制定的認證規則不規范，不符合相應標準要求。
三、處理措施
對于本次檢查發(fā)現的問(wèn)題，市場(chǎng)監管部門(mén)嚴格依法依規做好檢查結果的處理工作。
（一）加大對涉嫌違法違規問(wèn)題的查處力度。對本次檢查發(fā)現涉嫌存在違法違規問(wèn)題的18家認證機構，已依照《市場(chǎng)監督管理行政處罰程序規定》等相關(guān)規定開(kāi)展調查處理。對作出行政處罰決定的相關(guān)信息，將按照有關(guān)規定向社會(huì )公示；對性質(zhì)惡劣、情節嚴重、社會(huì )危害較大的違法認證機構，依法列入嚴重違法失信名單，實(shí)施相應管理措施。
（二）對存在一般問(wèn)題的機構要求立即整改。對存在一般問(wèn)題的21家認證機構，下達行政告誡書(shū)或限期整改通知書(shū)，要求認證機構對檢查中發(fā)現的問(wèn)題，立即開(kāi)展整改，并在規定時(shí)間完成整改并提交整改報告。
（三）對不符合認證要求的獲證組織要求認證機構及時(shí)處理。對檢查中發(fā)現不符合認證要求的獲證組織，責令認證機構撤銷(xiāo)或者暫停其認證證書(shū)。
特此通告。
附件：2023年市場(chǎng)監管總局檢查的40家認證機構“雙隨機、一公開(kāi)”檢查結果
市場(chǎng)監管總局
2024年1月11日
2023年市場(chǎng)監管總局檢查的40家認證機構“雙隨機、一公開(kāi)”檢查結果.doc
