| 發(fā)布時(shí)間：2015-10-09 15:36:00 責任編輯： 國家認監委 |
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國家質(zhì)量監督檢驗檢疫總局《國家質(zhì)量監督檢驗檢疫總局關(guān)于修改<認證機構管理辦法>的決定》（總局令第164號） 第164號 《國家質(zhì)量監督檢驗檢疫總局關(guān)于修改<認證機構管理辦法>的決定》已經(jīng)2015年4月27日國家質(zhì)量監督檢驗檢疫總局局務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現予發(fā)布，自2015年8月1日起施行。 局 長(cháng) 2015年5月11日 國家質(zhì)量監督檢驗檢疫總局 關(guān)于修改《認證機構管理辦法》的決定 為貫徹落實(shí)國務(wù)院簡(jiǎn)政放權要求，依法推進(jìn)行政審批制度改革，質(zhì)檢總局決定對《認證機構管理辦法》作如下修改： 一、將第七條第一款修改為：“設立認證機構，應當依法取得法人資格，并經(jīng)國家認監委批準后，方可從事批準范圍內的認證活動(dòng)?！? 二、刪除第八條第一款第二項中“屬于認證新領(lǐng)域的，還應當具有可行性研究報告”的表述；刪除第三項中“出資人符合國家有關(guān)法律法規以及相關(guān)規定要求，并提供相關(guān)資信證明”的表述；刪除第四項中“執業(yè)資格和能力”的表述。 三、刪除第九條第一款第三項。 四、將第十條第一款第三項修改為“國家認監委應當自受理認證機構設立申請之日起45日內，作出是否批準的決定。決定批準的，向申請人出具《認證機構批準書(shū)》，決定不予批準的，應當書(shū)面通知申請人，并說(shuō)明理由；”第四項修改為“國家認監委可以根據需要組織有關(guān)專(zhuān)家對申請人的認證、檢測等技術(shù)能力進(jìn)行評審。專(zhuān)家評審的時(shí)間不超過(guò)30日，該時(shí)間不計算在國家認監委作出批準的期限內；”刪除第五項。 五、將第十一條第一款中“4年”修改為“6年"；第二款中“有效期屆滿(mǎn)前90日”修改為“有效期屆滿(mǎn)30日前”；第三款中“復查”修改為“書(shū)面復查”。 六、將第十二條修改為“認證機構設立子公司，應當依法取得公司登記機關(guān)登記，由國家認監委依據本辦法第八條、第十條的規定批準后，方可從事批準范圍內的認證活動(dòng)?！? 七、刪除第十三條。 八、刪除第十四條。 九、將第十五條修改為：“認證機構可以設立從事批準范圍內的業(yè)務(wù)宣傳和推廣活動(dòng)的辦事機構?！? 十、將第十六條修改為：“境外認證機構可以在中國境內設立從事其業(yè)務(wù)范圍內的宣傳和推廣活動(dòng)的代表機構”。 十一、將第十七條修改為:“認證機構通過(guò)合約方式，分包認證結果在境外使用的境外認證機構認證業(yè)務(wù)的，應當事先取得相關(guān)認證領(lǐng)域的從業(yè)批準，并自簽訂合約之日起10日內向國家認監委備案，承擔相應認證風(fēng)險和責任?！? 十二、刪除第十八條中第二款。 十三、刪除第三十二條第一款中“分公司”的表述；刪除第二款。 十四、將第三十五條第一款修改為:“國家認監委對認證機構實(shí)行認證業(yè)務(wù)信息報送和年度工作報告公示制度?！钡诙钚薷臑?“認證機構應當按照相關(guān)規定向國家認監委報送認證業(yè)務(wù)信息，包括：設立分公司和辦事機構的情況，獲得認證的組織詳細情況，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)認證證書(shū)情況以及與認證結果相關(guān)的業(yè)務(wù)信息情況?！睂⒌谌钪小?月底”修改為“3月底”。 十五、將第三十七條第一款修改為:“國家質(zhì)檢總局、國家認監委應當對省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)和直屬檢驗檢疫機構實(shí)施的認證執法工作進(jìn)行監督和指導?！? 十六、將第三十八條修改為:“國家認監委和地方認證監督管理部門(mén)在行政管理中發(fā)現下列問(wèn)題，經(jīng)調查核實(shí)后，應當給予認證機構告誡并責令其改正：（一）與境外認證機構簽訂分包合約未向國家認監委備案的；（二）自行制定的認證規則未向國家認監委備案的；（三）認證證書(shū)未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書(shū)式樣與備案證書(shū)式樣不符的?！? 十七、刪除第四十八條中“或分公司”的表述。 十八、刪除第四十九條中“撤銷(xiāo)其備案”的表述。 十九、刪除第五十條中“情節嚴重的，國家認監委應當撤銷(xiāo)其備案”的表述。 二十、刪除第五十一條。 二十一、將第五十二條修改為:“認證機構未取得相應認證領(lǐng)域從業(yè)批準，分包認證結果在境外使用的境外認證機構認證業(yè)務(wù)的，國家認監委應當責令其改正，給予警告；情節嚴重的，給予其停業(yè)整頓6個(gè)月，并予公布；對負有責任的認證人員，給予停止執業(yè)1年的處罰；有違法所得的，沒(méi)收違法所得”。 二十二、將第五十三條第一項修改為:“專(zhuān)職認證人員發(fā)生變更，其數量不符合要求的；”第三項修改為“未按時(shí)提交年度審查報告、未按照規定提交設立分公司和辦事機構信息、獲證組織等信息或者提交的材料失實(shí)的；” 此外，《認證機構管理辦法》的條文順序作相應調整。 本決定自2015年8月1日起施行。 《認證機構管理辦法》根據本決定作相應修改，重新發(fā)布。 認證機構管理辦法 （2011年7月20日國家質(zhì)量監督檢驗檢疫總局令第141號公布 根據2015年5月11日《國家質(zhì)量監督檢驗檢疫總局關(guān)于修改 〈認證機構管理辦法〉的決定》修訂） 第一章 總 則 第一條 為加強對認證機構的監督管理，規范認證活動(dòng)，提高認證有效性，根據《中華人民共和國認證認可條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)認證認可條例）等有關(guān)法律、行政法規的規定，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱(chēng)認證機構是指依法經(jīng)批準設立，獨立從事產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系符合標準、相關(guān)技術(shù)規范要求的合格評定活動(dòng)，并具有法人資格的證明機構。 第三條 在中華人民共和國境內從事認證活動(dòng)，以及對認證機構的監督管理，適用本辦法。 第四條 國家質(zhì)量監督檢驗檢疫總局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國家質(zhì)檢總局）統一負責認證機構的監督管理工作。 國家認證認可監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國家認監委）負責認證機構的設立和相關(guān)審批及其從業(yè)活動(dòng)的監督管理工作。 省、自治區、直轄市人民政府質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)）和直屬出入境檢驗檢疫機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)直屬檢驗檢疫機構）依照本辦法的規定，按照職責分工負責所轄區域內認證活動(dòng)的監督管理工作。 第五條 認證機構從事認證活動(dòng)應當遵循公正公開(kāi)、客觀(guān)獨立、誠實(shí)信用的原則，維護社會(huì )信用體系。 第六條 認證機構及其人員對其從業(yè)活動(dòng)中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負有保密義務(wù)。 第二章 設立與審批 第七條 設立認證機構，應當依法取得法人資格，并經(jīng)國家認監委批準后，方可從事批準范圍內的認證活動(dòng)。 未經(jīng)批準，任何單位和個(gè)人不得從事認證活動(dòng)。 第八條 設立認證機構，應當具備下列條件： （一）具有固定的辦公場(chǎng)所和必備設施； （二）具有符合認證認可要求的章程和管理制度； （三）注冊資本不得少于人民幣300萬(wàn)元； （四）具有10名以上相應領(lǐng)域的專(zhuān)職認證人員； （五）認證機構董事長(cháng)、總經(jīng)理（主任）和管理者代表（以下統稱(chēng)高級管理人員）應當符合國家有關(guān)法律、法規以及國家質(zhì)檢總局、國家認監委相關(guān)規定要求，具備履行職務(wù)所必需的管理能力； (六)其他法律法規規定的條件。 從事產(chǎn)品認證活動(dòng)的認證機構，還應當具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認證活動(dòng)相適應的檢測、檢查等技術(shù)能力。 第九條 外方投資者在中國境內設立認證機構除應當具備本辦法第八條規定的條件外，還應當符合下列要求： （一）外方投資者為在中國境外具有3年以上相應領(lǐng)域認證從業(yè)經(jīng)歷的機構，具有所在國家或者地區有關(guān)當局的合法登記，無(wú)不良記錄； （二）外方投資者取得其所在國家或者地區認可機構相應領(lǐng)域的認可或者有關(guān)當局的承認。 外方投資者在中國境內設立認證機構還應當符合有關(guān)外商投資法律、行政法規和國家有關(guān)外商投資產(chǎn)業(yè)指導政策等規定。 第十條 設立認證機構的審批程序： （一）設立認證機構的申請人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請人），應當向國家認監委提出申請，并提交符合本辦法第八條、第九條規定條件的有效證明文件和材料； （二）國家認監委應當對申請人提交的申請材料進(jìn)行初步審查，并自收到申請材料之日起5日內作出受理或者不予受理申請的書(shū)面決定，對申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當一次性告知申請人需要補正的全部?jì)热荩? （三）國家認監委應當自受理認證機構設立申請之日起45日內，作出是否批準的決定。決定批準的，向申請人出具《認證機構批準書(shū)》，決定不予批準的，應當書(shū)面通知申請人，并說(shuō)明理由； （四）國家認監委可以根據需要組織有關(guān)專(zhuān)家對申請人的認證、檢測等技術(shù)能力進(jìn)行評審。專(zhuān)家評審的時(shí)間不超過(guò)30日，該時(shí)間不計算在國家認監委作出批準的期限； （五）國家認監委應當向社會(huì )公告，并在其網(wǎng)站上公布依法設立的認證機構名錄。 國家認監委實(shí)施認證機構審批工作中應當遵循資源合理配置、便利高效、公開(kāi)透明的原則。 第十一條 《認證機構批準書(shū)》有效期為6年。 認證機構需要延續《認證機構批準書(shū)》有效期的，應當在《認證機構批準書(shū)》有效期屆滿(mǎn)30日前向國家認監委提出申請。 國家認監委應當對提出延續申請的認證機構按照本辦法規定的設立條件和審批程序進(jìn)行書(shū)面復查，并在《認證機構批準書(shū)》有效期屆滿(mǎn)前作出是否準予延續的決定。 第十二條 認證機構設立子公司，應當依法取得公司登記機關(guān)登記，由國家認監委依據本辦法第八條、第十條的規定批準后，方可從事批準范圍內的認證活動(dòng)。 第十三條 認證機構可以設立從事批準范圍內的業(yè)務(wù)宣傳和推廣活動(dòng)的辦事機構。 第十四條 境外認證機構可以在中國境內設立從事其業(yè)務(wù)范圍內的宣傳和推廣活動(dòng)的代表機構。 第十五條 認證機構通過(guò)合約方式，分包認證結果在境外使用的境外認證機構認證業(yè)務(wù)的，應當事先取得相關(guān)認證領(lǐng)域的從業(yè)批準，并自簽訂合約之日起10日內向國家認監委備案，承擔相應認證風(fēng)險和責任。 第十六條 有下列情形之一的，認證機構應當依法向國家認監委申請辦理相關(guān)變更手續： （一）認證機構縮小批準業(yè)務(wù)范圍的； （二）認證機構變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本的； （三）認證機構合并或者分立的； （四）認證機構變更名稱(chēng)、住所、法定代表人、高級管理人員的； （五）認證機構發(fā)生其他重大事項變更的。 擴大業(yè)務(wù)范圍的申請由國家認監委參照本辦法第十條的規定予以辦理。 第三章 行為規范 第十七條 認證機構應當公正、獨立和客觀(guān)開(kāi)展認證活動(dòng)，建立風(fēng)險防范機制，對其認證活動(dòng)可能引發(fā)的風(fēng)險和責任，采取合理、有效措施，并承擔相應的社會(huì )責任。 認證機構及其子公司、分公司、辦事機構不得與認證咨詢(xún)機構和認證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關(guān)系。 第十八條 認證機構應當建立保證認證活動(dòng)規范有效的質(zhì)量體系，按照認證基本規范和認證規則規定的程序實(shí)施認證，并作出認證結論。 國家認監委尚未制定認證規則的，認證機構可以自行制定認證規則，并報國家認監委備案。 第十九條 認證機構應當通過(guò)網(wǎng)站或者以其他形式公布其認證范圍、認證規則、收費標準以及其設立的子公司、分公司和辦事機構的名稱(chēng)、業(yè)務(wù)范圍、地址等信息內容，并保證信息內容真實(shí)、有效。 第二十條 認證機構及其分公司、子公司同時(shí)開(kāi)展活動(dòng)時(shí)，除應當遵守法律法規規定的責任義務(wù)外，還應當遵守以下要求： （一）認證機構在工商注冊登記的地址，為核心辦公場(chǎng)所，統一發(fā)布和報送認證信息。 （二）認證機構有多個(gè)辦公場(chǎng)所開(kāi)展認證活動(dòng)時(shí)，應當確保所有辦公場(chǎng)所采用相同質(zhì)量管理體系和程序，控制所有人員和認證過(guò)程。 第二十一條 認證機構應當建立健全認證人員管理制度，定期對認證人員的能力進(jìn)行培訓和評價(jià)，保證認證人員的能力持續符合要求，并確保認證審核過(guò)程中具備合理數量的專(zhuān)職認證人員和技術(shù)專(zhuān)家。 認證機構不得聘任或者使用國家法律法規禁止從事認證活動(dòng)的人員。 第二十二條 認證機構應當對認證委托人委托認證的領(lǐng)域、產(chǎn)品和內容是否符合相關(guān)法律法規以及其法人資格等資質(zhì)情況進(jìn)行核實(shí)，根據認證委托人的規模、性質(zhì)和組織及產(chǎn)品的復雜程度，對認證全過(guò)程進(jìn)行策劃，制定具體實(shí)施、檢測、檢查和監督等方案，并委派具有相應能力的認證人員和技術(shù)專(zhuān)家實(shí)施認證。 第二十三條 認證機構應當按照認證基本規范、認證規則規定的程序對認證全過(guò)程實(shí)施有效控制，確保認證和產(chǎn)品測試過(guò)程完整、客觀(guān)、真實(shí)，并具有可追溯性，不得增加、減少或者遺漏認證程序和活動(dòng)，并配備具有相應能力和專(zhuān)業(yè)的認證人員對上述過(guò)程進(jìn)行評價(jià)。 認證機構應當制定相應程序對認證結果進(jìn)行評定和有效控制，并對認證證書(shū)發(fā)放、暫?；蛘叱蜂N(xiāo)有明確規定及評價(jià)要求。 第二十四條 認證機構應當對認證全過(guò)程做出完整記錄，保留相應認證資料。記錄應當真實(shí)、準確，以證實(shí)認證活動(dòng)得到有效實(shí)施。記錄、資料應當使用中文，歸檔留存時(shí)間應當與認證證書(shū)有效期一致。 第二十五條 認證機構及其認證人員應當及時(shí)做出認證結論，并保證認證結論客觀(guān)、真實(shí)。認證結論經(jīng)認證人員簽字，由認證機構提供給認證委托人。認證機構及其認證人員應當對認證結果負責并承擔相應法律責任。 第二十六條 認證機構對認證結論符合要求的，應當及時(shí)向認證委托人出具認證證書(shū)、準許使用認證標志，認證證書(shū)應當經(jīng)認證機構授權的人員簽發(fā)。 認證證書(shū)應當載明獲證組織的名稱(chēng)、地址、覆蓋范圍或者產(chǎn)品、認證依據的標準或者相關(guān)技術(shù)規范、有效期等內容，認證證書(shū)所含內容應當符合認證實(shí)施的實(shí)際情況。 認證機構的認證證書(shū)式樣應當在確定后30日內報國家認監委備案。 認證機構應當向公眾提供查詢(xún)認證證書(shū)有效性的方式。 第二十七條 經(jīng)合并或者分立的認證機構應當對其發(fā)生變更之前出具的認證證書(shū)作出處理，并按照規定程序轉換相關(guān)認證證書(shū)。 認證機構被注銷(xiāo)、撤銷(xiāo)批準資格后，持有該機構有效認證證書(shū)的獲證組織，可以向經(jīng)國家認監委批準的認證機構轉換認證證書(shū)；受理證書(shū)轉換的認證機構應該按照規定程序進(jìn)行轉換，并將轉換結果報告國家認監委。 第二十八條 認證機構應當要求獲證組織在認證范圍內正確使用認證證書(shū)和認證標志，對誤用和未按照規定使用認證證書(shū)和認證標志的，應當采取有效的糾正措施。 第二十九條 認證機構應當按照認證基本規范、認證規則的要求對其認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效的跟蹤監督，確定合理的監督檢查頻次，以保證通過(guò)認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系持續符合認證要求；對不能持續符合認證要求的，認證機構應當暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其認證證書(shū)，及時(shí)向社會(huì )公布，并采取有效措施避免無(wú)效認證證書(shū)和認證標志繼續使用。 第三十條 認證機構設立的子公司應當以認證機構的名義從事其批準范圍內的認證活動(dòng)，并依照本辦法的規定和認證基本規范、認證規則的要求開(kāi)展工作。 第三十一條 認證機構設立的辦事機構和境外認證機構在中國境內設立的代表機構及人員，不得從事簽訂認證合同、組織現場(chǎng)審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實(shí)施認證決定、收取認證費用等活動(dòng)，不得直接或者變相從事認證培訓和認證咨詢(xún)活動(dòng)。 第四章 監督檢查 第三十二條 國家質(zhì)檢總局、國家認監委對認證機構遵守認證認可條例和本辦法的情況進(jìn)行監督。 國家認監委負責對認證機構的運行情況進(jìn)行檢查，對認證結果和認證活動(dòng)進(jìn)行抽查，并公布檢查、抽查結果和相關(guān)認證機構及獲證組織名單。 第三十三條 國家認監委對認證機構實(shí)行認證業(yè)務(wù)信息報送和年度工作報告公示制度。 認證機構應當按照相關(guān)規定向國家認監委報送認證業(yè)務(wù)信息，包括：設立分公司和辦事機構的情況，獲得認證的組織詳細情況、暫?；蛘叱蜂N(xiāo)認證證書(shū)情況以及與認證結果相關(guān)的業(yè)務(wù)信息情況。 國家認監委應當及時(shí)匯總認證機構報送的相關(guān)信息和數據，并予以公布。 認證機構應當于每年3月底之前將上一年度工作報告報送國家認監委，報告內容包括：從業(yè)基本情況、人員、業(yè)務(wù)狀況、質(zhì)量分析以及符合國家資質(zhì)要求的會(huì )計師事務(wù)所出具的財務(wù)會(huì )計審計報告等。 第三十四條 各級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)和各地出入境檢驗檢疫機構（以下統稱(chēng)地方認證監督管理部門(mén)）應當按照各自職責，定期對所轄區域的認證活動(dòng)實(shí)施監督，查處認證違法行為，并建立相應的監督協(xié)調工作機制。 第三十五條 國家質(zhì)檢總局、國家認監委應當對省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)和直屬檢驗檢疫機構實(shí)施的認證執法工作進(jìn)行監督和指導。 省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)應當對所屬市、縣質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)實(shí)施的認證執法工作進(jìn)行監督和指導。直屬檢驗檢疫機構應當對其所屬分支出入境檢驗檢疫機構實(shí)施的認證執法工作進(jìn)行監督指導。 省級質(zhì)量技術(shù)監督部門(mén)和直屬檢驗檢疫機構應當于每年3月底之前將上一年度所轄區域認證監督管理工作情況報送國家認監委。 第三十六條 國家認監委和地方認證監督管理部門(mén)在行政管理中發(fā)現下列問(wèn)題，經(jīng)調查核實(shí)后，應當給予認證機構告誡并責令其改正： （一）與境外認證機構簽訂分包合約未向國家認監委備案的； （二）自行制定的認證規則未向國家認監委備案的； （三）認證證書(shū)未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書(shū)式樣與備案證書(shū)式樣不符的。 第三十七條 國家鼓勵認證機構通過(guò)認可機構的認可，以證明其實(shí)施認證的能力符合要求；法律、行政法規規定應當取得認可的，認證機構應當按照法定要求通過(guò)認可。 認可機構應當對取得認可的認證機構進(jìn)行有效跟蹤監督，對認證結果的符合性進(jìn)行抽查。對不能持續符合認可要求的認證機構，應當作出暫?；蛘叱蜂N(xiāo)認可資格的處理。對認可監督中發(fā)現的違法違規行為，及時(shí)報告國家認監委。 第三十八條 認證認可協(xié)會(huì )應當加強認證機構的行業(yè)自律管理工作，對認證機構遵守法律法規、履行行業(yè)自律規范的情況進(jìn)行評議，發(fā)現認證機構的違法違規行為，應當及時(shí)向國家認監委報告。 第三十九條 認證機構和獲證組織應當對國家認監委和地方認證監督管理部門(mén)實(shí)施的監督檢查工作予以配合和協(xié)助，對有關(guān)事項的詢(xún)問(wèn)和調查如實(shí)提供相關(guān)材料和信息。 第四十條 對于獲證組織出現產(chǎn)品質(zhì)量安全事故、環(huán)境污染或者職業(yè)健康安全事故以及經(jīng)行政機關(guān)監督抽查中發(fā)現不符合法定要求產(chǎn)品的，認證機構應當根據具體情形依法暫?；蛘叱蜂N(xiāo)認證證書(shū)，及時(shí)向國家認監委、地方認證監督管理部門(mén)以及相關(guān)部門(mén)通報，并配合有關(guān)行政機關(guān)對獲證組織進(jìn)行跟蹤監督檢查。 第四十一條 認證機構有下列情形之一的，國家認監委應當依法辦理《認證機構批準書(shū)》注銷(xiāo)手續： （一）《認證機構批準書(shū)》有效期屆滿(mǎn)，未申請延續的； （二）《認證機構批準書(shū)》有效期屆滿(mǎn)，經(jīng)復查不符合延續批準決定的； （三）認證機構依法終止的； （四）法律法規規定的應當注銷(xiāo)的其他情形。 第四十二條 有下列情形之一的，國家認監委根據利害關(guān)系人的請求或者依據職權，可以撤銷(xiāo)對認證機構作出的批準決定： （一）國家認監委工作人員濫用職權、玩忽職守作出批準決定的； （二）超越法定職權作出批準決定的； （三）違反法定程序作出批準決定的； （四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予批準的； （五）認證機構已經(jīng)不具備或者不能持續符合法定條件和能力的； （六）依法可以撤銷(xiāo)批準決定的其他情形。 第四十三條 任何單位和個(gè)人對認證活動(dòng)中的違法違規行為，有權向國家質(zhì)檢總局、國家認監委或者地方認證監督管理部門(mén)投訴或者舉報，國家認監委或者地方認證監督管理部門(mén)應當及時(shí)調查處理，并為舉報人保密。 第五章 法律責任 第四十四條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請認證機構設立等審批事項的，國家認監委不予受理或者不予批準，并給予警告；申請人在1年內不得再次申請設立認證機構等審批事項。 第四十五條 申請人以欺騙、賄賂等不正當手段獲得認證機構設立等審批事項批準證書(shū)的，國家認監委應當撤銷(xiāo)其批準證書(shū)；申請人在3年內不得再次申請設立認證機構。 第四十六條 認證機構未經(jīng)批準，擅自設立子公司從事認證活動(dòng)的，地方認證監管部門(mén)應當責令其子公司停止認證活動(dòng)，處10萬(wàn)以上50萬(wàn)以下罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得；國家認監委給予認證機構停業(yè)整頓6個(gè)月，對負有責任的認證人員，給予停止執業(yè)1年的處罰；情節嚴重的，國家認監委撤銷(xiāo)認證機構批準證書(shū)，對負有責任的認證人員，撤銷(xiāo)其執業(yè)資格，并予公布。 第四十七條 認證機構設立的辦事機構從事簽訂認證合同、組織現場(chǎng)審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實(shí)施認證決定、收取認證費用等認證活動(dòng)的，地方認證監管部門(mén)應當處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得；國家認監委給予認證機構停業(yè)整頓6個(gè)月，對負有責任的認證人員，給予停止執業(yè)1年的處罰，并予公布。 第四十八條 境外認證機構在中國境內設立的代表機構從事簽訂認證合同、組織現場(chǎng)審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實(shí)施認證決定、收取認證費用等認證活動(dòng)的，地方認證監管部門(mén)應當責令其停止違法行為，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得。 第四十九條 認證機構未取得相應認證領(lǐng)域從業(yè)批準，分包認證結果在境外使用的境外認證機構認證業(yè)務(wù)的，國家認監委應當責令其改正，給予警告；情節嚴重的，給予其停業(yè)整頓6個(gè)月，并予公布；對負有責任的認證人員，給予停止執業(yè)1年的處罰；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。 第五十條 認證機構有下列情形之一的，國家認監委或者地方認證監管部門(mén)應當責令其改正，給予警告，并予以公布： （一）專(zhuān)職認證人員發(fā)生變更，其數量不符合要求的； （二）認證機構發(fā)生變更事項，未按照規定辦理變更手續的； （三）未按時(shí)提交年度審查報告、未按照規定提交設立分公司和辦事機構信息、獲證組織等信息或者提交的材料失實(shí)的； （四）其他違反本辦法規定的。 第五十一條 認證機構有下列情形之一的，國家認監委或者地方認證監管部門(mén)應當責令其限期改正，逾期未改正的，可以處3萬(wàn)元以下罰款： （一）對已經(jīng)暫停和撤銷(xiāo)的認證證書(shū)，未向社會(huì )公布的； （二）未向認證委托人提供認證審核文件的； （三）審核時(shí)間嚴重不足，低于認證基本規范、認證規則規定的； （四）從事認證咨詢(xún)活動(dòng)的； （五）獲證組織的產(chǎn)品不符合相關(guān)法律法規要求或者產(chǎn)品生產(chǎn)標準未按照法定要求備案，認證機構未按照規定暫停其認證證書(shū)或者未采取其他糾正措施的； （六）在行政機關(guān)的監督檢查中，拒絕提供反映其從業(yè)活動(dòng)的情況或者隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料的； （七）其他違反本辦法規定的。 第五十二條 認證機構有下列情形之一的，地方認證監管部門(mén)應當責令其改正，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得；情節嚴重的，國家認監委應當責令其停業(yè)整頓6個(gè)月直至撤銷(xiāo)其批準證書(shū)，并予公布： （一）聘用未經(jīng)國家注冊（確認）的人員或者使用不符合認證要求和能力的人員從事認證審核、檢查活動(dòng)的； （二）增加、減少、遺漏認證基本規范、認證規則規定程序要求，認證人員未到審核現場(chǎng)或者未對認證委托人的糾正措施進(jìn)行有效驗證即出具認證證書(shū)的； （三）內部管理混亂、多辦公場(chǎng)所作出認證決定，導致未按照認證基本規范、認證規則的程序和要求對其認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效的認證或者跟蹤監督，造成不良社會(huì )影響的； （四）認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續符合認證要求，認證機構未按照規定暫?；蛘叱蜂N(xiāo)認證證書(shū)，并對外公布的； （五）其他違反認證基本規范、認證規則規定的。 第五十三條 認證機構有下列情形之一的，地方認證監管部門(mén)應當責令其改正，處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得；情節嚴重的，國家認監委應當撤銷(xiāo)其批準證書(shū)，并予公布： （一）超出批準范圍開(kāi)展認證活動(dòng)； （二）涂改、偽造《認證機構批準書(shū)》，或者以其他形式非法轉讓批準資格的； （三）停業(yè)整頓期間，繼續從事認證活動(dòng)的； （四）停業(yè)整頓期滿(mǎn)后，仍未按照整改要求從事認證活動(dòng)的。 第五十四條 認證機構存在出具虛假認證結論或者出具的結論嚴重失實(shí)的，國家認監委應當撤銷(xiāo)其批準證書(shū)，并予公布；對直接負責的主管人員給予警告，對負有直接責任認證人員，撤銷(xiāo)其執業(yè)資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任。 第五十五條 對于認證機構的其他違法行為，依照《認證認可條例》等有關(guān)法律法規予以處罰。 第五十六條 國家認監委和地方認證監管部門(mén)及其工作人員應當依法對認證活動(dòng)實(shí)施監督，有濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守等違法行為的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 第六章 附 則 第五十七條 香港、澳門(mén)和臺灣地區的認證機構在大陸設立認證機構或者代表機構，依照本辦法第二章關(guān)于境外認證機構的規定辦理相關(guān)審批手續，并遵守本辦法的規定。 第五十八條 本辦法由國家質(zhì)檢總局解釋。 第五十九條 本辦法自2011年9月1日起施行。 |
